O Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York ordenou um total de US$ 30 milhões em multas monetárias civis dos três cofundadores da exchange de derivativos de criptomoedas BitMEX, incluindo o ex-CEO Arthur Hayes.
Hayes, Benjamin Delo e Samuel Reed foram multados em US $ 10 milhões em pagamentos de consentimento, de acordo com um demonstração da Commodity Futures Trading Commission (CFTC) na conclusão de uma batalha judicial em 5 de maio, na qual a CFTC disse ter violado aspectos do Commodity Exchange Act e dos regulamentos da CFTC de novembro de 2014 a outubro de 2020.
CFTC: Co-fundadores da Bitmex condenados a pagar US$ 10 milhões cada
— db (@tier10k) 5 de maio de 2022
A CFTC entrou com uma ação contra a bolsa e seus três cofundadores em 1º de outubro de 2020. Em um atropelar da conclusão do caso hoje, a Comissão declarou que os réus foram acusados de “operar a plataforma BitMEX enquanto conduziam aspectos significativos dos negócios da BitMEX nos EUA e aceitavam ilegalmente pedidos e fundos de clientes dos EUA para negociar criptomoedas”, incluindo Bitcoin (BTC), Éter (ETH) e Litecoin (LTC) derivados.
A CFTC disse que os atos ilegais incluíam a operação de uma instalação para negociar ou processar swaps sem ter a aprovação da CFTC para operar como um Mercado de Contrato Designado ou uma Instalação de Execução de Swap. Ele disse que eles também operaram como Comerciantes da Comissão de Futuros sem registro na CFTC, falharam em implementar um Programa de Informações ao Cliente e procedimentos de Conheça Seu Cliente ou um programa adequado de Combate à Lavagem de Dinheiro.
A comissária da CFTC, Carline D. Pham, disse em um comunicado separado em 5 de maio demonstração que sua Comissão está comprometida em perseguir “infratores com uma vantagem injusta” que operam em violação da lei.
“Ao impor a responsabilidade individual pelo registro, conduta de mercado e regras antilavagem de dinheiro – aspectos fundamentais da estrutura regulatória dos EUA – a CFTC está garantindo que a administração da BitMEX seja responsabilizada após o acordo de US$ 100 milhões do ano passado com os réus corporativos.”
Batalhas legais adicionais
De acordo com Reportagem do Cointelegraph em fevereiro, Hayes e Delo se declararam culpados de violar a Lei de Sigilo Bancário em um caso separado aberto pelo DOJ. No pedido, eles admitiram “deliberadamente deixar de estabelecer, implementar e manter um programa de combate à lavagem de dinheiro (AML)”.
Bloomberg relatado em 5 de maio que a mãe de Hayes estava particularmente preocupada com a forma como o juiz federal que presidia o caso do DOJ condenaria seu filho. A defesa ofereceu uma carta dela pedindo uma sentença branda, e seus advogados solicitaram uma sentença de liberdade condicional sem prisão domiciliar ou confinamento comunitário.
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Em agosto passado, o Cointelegraph informou que BitMEX concordou em pagar US$ 100 milhões em pagamentos de consentimento para a CFTC e o Financial Crimes Enforcement Center (FinCEN) para resolver um caso separado em que a CFTC e a FinCEN disseram que as operadoras de câmbio HDR Global Trading Limited, 100x Holding Limited, ABS Global Trading Limited, Shine Effort Inc Limited e HDR Global Services Limited operaram ilegalmente a troca.