A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) acusou Binance O braço dos Estados Unidos, Binance.US, de reter informações cruciais sobre ativos de clientes e outros aspectos vitais em meio a uma investigação em andamento.
Em um relatório conjunto apresentado em 5 de março a um Tribunal Distrital de Washington, DC, a SEC alegou que a BAM Trading Services, operando como Binance.US, não quis ou foi incapaz de responder a perguntas sobre a custódia de ativos de clientes.
De acordo com arquivamentodestacaram os advogados,
“Mas a SEC acredita que está num impasse com o BAM quanto a certas questões-chave que o BAM não conseguiu ou não quis responder e, portanto, a intervenção do Tribunal é justificada.”
Como resultado, o regulador solicitou a intervenção do tribunal para agilizar o processo de descoberta.
SEC x Binance
De acordo com declarações dos advogados da SEC, existe um impasse com a BAM Trading Services (Binance.US) em relação a investigações cruciais, levando à necessidade de intervenção judicial.
“Entre outras coisas, o BAM recusou-se a cumprir obrigações básicas de descoberta, como produzir anexos e metadados associados a documentos responsivos ou fornecer respostas por escrito.”
Em resposta às alegações da SEC, a bolsa argumentou que aderiu a todos os extensos pedidos de informação do regulador e instou o tribunal a encerrar o processo de descoberta acelerada.
Binance.US refutou veementemente as afirmações da SEC sobre os ativos dos clientes. Binance.US adicionado,
“O BAM foi além de suas obrigações de fornecer descoberta rápida “limitada” de acordo com a Ordem de Consentimento, respondendo às solicitações excepcionalmente amplas da SEC e às preocupações infundadas relacionadas à custódia de ativos.”
Como tudo começou?
Em junho de 2023, a SEC acusou Binance, Binance.US e Changpeng Zhao de vender títulos não registrados e de maltratar ativos de clientes.
Binância mais tarde, em 21 de novembro, fez um acordo com o Departamento de Justiça dos EUA por US$ 4,3 bilhões, admitindo violações de lavagem de dinheiro. Além disso, a confissão de culpa de Zhao pode resultar numa pena de prisão de 18 meses na sua audiência de sentença, a 3 de Abril.
Concluindo, a batalha legal em curso da SEC com a Binance.US destacou os desafios regulatórios na indústria de criptografia. No entanto, a próxima audiência de sentença de Zhao acrescenta ainda mais intriga, moldando a antecipação da comunidade criptográfica sobre desenvolvimentos futuros.
