A SEC apresentou uma moção conjunta em 5 de março solicitando que o tribunal tomar medidas adicionais contra Binance.US por supostamente não cumprir solicitações regulatórias de informações sobre ativos de clientes.
De acordo com o documento, a SEC alega que as inspeções da Binance.US foram insuficientes, os advogados da empresa se recusaram a responder perguntas críticas e a empresa mudou aspectos de suas operações sem fornecer atualizações, entre outras questões.
Enquanto isso, a Binance.US afirma no processo conjunto que cumpriu integralmente todas as solicitações de informações do regulador e argumentou que as ações da SEC causaram “danos materiais” à empresa.
A SEC primeiro alegou que Binância e Binance.EUA cometeu violações de valores mobiliários em junho de 2023. Pouco depois, a SEC obteve uma ordem de restrição temporária contra a Binance.US que exigia que a exchange fornecesse dados e cumprisse as ordens.
Preocupações da SEC
A SEC está preocupada principalmente se entidades fora dos EUA – incluindo a Binance Holdings Limited – controlam certas carteiras criptográficas Binance.US.
As preocupações do regulador incluem uma possível falta de autonomia total no controle da Binance.US sobre os ativos dos clientes – principalmente no que diz respeito ao acesso potencial dos funcionários da Binance Holdings a esses fundos através dos servidores Amazon Web Services.
Esses servidores oferecem suporte ao software de carteira da Binance.US, levantando questões sobre o controle exclusivo da empresa sobre as chaves privadas e, portanto, sobre os ativos dos clientes.
A SEC também levantou preocupações sobre se o pessoal da Binance.US existe fora dos EUA e é remunerado por entidades globais da Binance. Além disso, o cão de guarda deseja confirmar se a Binance.US monitorou e bloqueou adequadamente as transferências proibidas para entidades internacionais conectadas à Binance.
A SEC solicitou ao tribunal que realizasse descobertas adicionais, incluindo um depoimento direcionado, o que exigiria que a Binance.US escolhesse um representante para fornecer testemunho vinculativo. A agência também disse que está aberta a outros métodos de descoberta mais limitados.
Danos materiais
De acordo com o documento, a Binance.US solicitou simultaneamente ao tribunal o encerramento do processo de descoberta acelerada, alegando que cumpriu integralmente suas exigências.
A empresa também argumentou que as ações da SEC levaram a danos materiais, pois resultaram na perda de parceiros bancários e de usuários ativos. A empresa acrescentou que essas questões culminaram na decisão de demitir funcionários.
COO da Binance.US, Christopher Blodgett testemunho revelou que a empresa cortou mais de 200 funcionários – ou dois terços da empresa – desde junho de 2023, quando os usuários retiraram US$ 1 bilhão em ativos da exchange.
Blodgett escreveu que as receitas da Binance.US “implodiram” após as ações da SEC, caindo mais de 75% em meio a um cenário de aumento dos custos operacionais e legais.
