A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA apresentou acusações de fraude contra um CFO que desviou fundos para investir em cripto, de acordo com um 3 de janeiro Comunicado de imprensa.
O acusado – Cooper J. Morgenthau – atuou como CFO da African Gold Acquisition Corp., que agia como uma empresa de aquisição de propósito especial (SPAC) que organizava fusões e aquisições entre outras empresas.
Todo o esquema de Morgenthau envolveu o roubo de mais de $ 5 milhões entre junho de 2021 e julho de 2022. Ele inicialmente desviou $ 1,2 milhão de fundos diretamente da African Gold, depois gastou os fundos roubados em despesas pessoais. Ele também usou os fundos para negociar ativos criptográficos e títulos, incluindo “ações de memes”.
Morgenthau então tentou cobrir suas perdas levantando $ 4,7 milhões por meio de duas séries SPAC chamadas Strategic Metals Acquisition Corp. I e II. No entanto, ele logo investiu o dinheiro arrecadado nesse processo em criptomoeda mais uma vez.
Os fracos investimentos e gastos desenfreados de Morgenthau o levaram a perder todos os fundos roubados até agosto de 2022, de acordo com registros legais anteriores.
A SEC afirma que Morgenthau violou especificamente as disposições antifraude das leis federais de valores mobiliários. Ele mentiu para auditores e contadores, falsificou registros na African Gold e apresentou certidões falsas à SEC. Ele será impedido de ocupar certos cargos executivos e enfrentará penalidades financeiras que ainda estão pendentes.
O Gabinete do Procurador dos EUA para o Distrito Sul de Nova York também anunciou acusações paralelas contra Morgenthau.
A SEC realizou vários outros casos relacionados à criptografia no ano passado. Em fevereiro de 2022, resolvido com BlockFi sobre um produto não registrado. Em outubro, acertou com Kim Kardashian sobre seu endosso de uma ICO.
Em dezembro de 2022, a SEC cobrou dos associados da FTX Caroline Ellison e Gary Wang com fraude em acusações paralelas com o Distrito Sul de Nova York.
