A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) publicou suas principais áreas de foco para examinar os riscos de mercado e os participantes no ano fiscal de 2024, revelando um escrutínio intensificado sobre ativos criptográficos, blockchain e outras tecnologias financeiras emergentes.
Escritos e publicados pela Divisão de Exames da SEC, esses padrões priorizarão áreas de risco que representam ameaças emergentes aos investidores ou à integridade do mercado.
Especificamente em relação a ativos digitais e blockchain, a Divisão continuará a realizar exames de registrantes com foco na oferta, venda, recomendação, aconselhamento sobre, negociação e outras atividades em ativos criptográficos ou produtos relacionados.
O foco desse exame dos registrantes é duplo. Primeiro, os registrantes serão avaliados quanto aos “respectivos padrões de conduta ao recomendar ou aconselhar clientes e clientes sobre ativos criptográficos, com foco em uma compreensão inicial e contínua dos produtos”. Em segundo lugar, os registantes devem “revisar, atualizar e melhorar rotineiramente as suas práticas de conformidade”.
A Divisão enfatizou que sua atenção estará voltada para corretoras e consultores que oferecem novos produtos e serviços tecnológicos, particularmente interessados naqueles que prestam consultoria automatizada de investimentos. O interesse da agência nestas categorias sublinha as suas preocupações sobre os riscos da utilização de tecnologias emergentes e fontes de dados alternativas.
Isto surge num contexto de tensões recentes entre a SEC e o Comité de Supervisão e Responsabilidade da Câmara. Recentemente, o presidente da SEC, Gary Gensler foi ameaçado com um processo compulsório caso a agência não cumprisse as solicitações de supervisão do Comitê.
No entanto, Gensler rejeitou consistentemente os argumentos que pediam “claridade regulatória” em discursos sobre regulamentação criptográfica. Ele tem afirmado frequentemente que as leis de valores mobiliários existentes são adequadas para governar os ativos digitais. Em um junho discursoGensler enfatizou que a linguagem usada para rotular um contrato de investimento não altera o que ele é fundamentalmente, e “as realidades económicas de um produto – e não os rótulos – determinam se é um valor mobiliário ao abrigo das leis de valores mobiliários”.
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