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SEC processa Kraken por operações de câmbio não registradas e mistura de fundos

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A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) disse em 20 de novembro que apresentou acusações contra a bolsa de criptomoedas Kraken.

O regulador acusou Kraken de operar uma bolsa de valores, corretora, distribuidora e agência de compensação não registrada. Alegou que Kraken gerou centenas de milhões de dólares em receitas desde 2018, facilitando ilegalmente a compra e venda de títulos sem registro na SEC, conforme exigido por lei.

A SEC disse ainda que a falta de registro da empresa impediu que os clientes recebessem proteções como inspeções regulatórias, salvaguardas contra conflitos de interesse e conformidade com requisitos de manutenção de registros.

Além disso, a SEC disse que a Kraken combinou fundos de clientes e corporativos, inclusive pagando custos operacionais de contas que detinham fundos de usuários. O próprio auditor da Kraken teria identificado as práticas da empresa como um “risco significativo de perda” para os usuários.

Embora não seja idêntica em conteúdo, a reclamação parece ter escopo semelhante às acusações que a SEC apresentou contra Coinbase e Binance em junho. A reclamação atual tem 90 páginas e cobre a maioria das operações de câmbio e negociação da Kraken.

A SEC busca multas e liminares, ou restrições às atividades, por meio de sua denúncia. Kraken e seu cofundador Jesse Powell não comentaram o caso até o momento.

Kraken já enfrentou ação governamental

A SEC apresentou outra acusação contra Kraken no passado. Em fevereiro, cobrou a empresa pelo serviço de piquetagem de criptomoedas. Kraken em breve chegou a um acordo de US$ 30 milhões e concordou em parar de fornecer staking a clientes dos EUA.

Fora essas acusações da SEC, um caso entre Kraken e o Internal Revenue Service (IRS) foi concluído neste verão. Kraken foi obrigado a entregar algumas, mas não todas, informações de clientes que haviam sido solicitadas anteriormente pelo IRS. Kraken anunciou que entregaria os dados necessários à agência tributária em Outubro.

Kraken lida diariamente com volumes de negociação significativos. Dados atuais da Coingecko indicam que a empresa movimentou US$ 808 milhões em 24 horas em 20 de novembro.

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