A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) acusou Binance.US de não cooperar, de acordo com um relatório de 14 de setembro arquivamento judicial.
SEC afirma que Binance.US não forneceu as informações solicitadas
No processo, o regulador financeiro afirmou que a holding da bolsa, BAM Holdings, produziu 220 documentos com capturas de tela principalmente ininteligíveis, sem datas ou assinaturas.
A SEC alegou ainda que a empresa se recusou a apresentar testemunhas essenciais para depoimento, acrescentando que “respondeu aos pedidos de comunicações relevantes com objeções gerais e recusou-se a apresentar documentos mantidos no curso normal dos seus negócios”.
Além disso, a SEC alegou que a Binance.US redirecionou sua investigação sobre a custódia de ativos de clientes para um custodiante offshore chamado Ceffu. De acordo com o órgão de fiscalização financeira, a exchange de criptomoedas inicialmente se recusou a fornecer as informações necessárias sobre sua conexão com Ceffu antes de fazer uma reviravolta e pedir ao regulador que solicitasse detalhes a Ceffu sobre
como criou as carteiras do BAM.
“Os réus ainda não conseguem explicar com credibilidade o papel contínuo das Entidades Binance na custódia e controle dos ativos criptográficos e ativos criptográficos do cliente do BAM ou fornecer evidências confiáveis de que o pessoal do BAM mantém posse, custódia e controle exclusivos da empresa BAM e ativos do cliente nos Estados Unidos. Estados.”
Consequentemente, a SEC está buscando uma ordem judicial para obrigar a exchange em apuros a produzir os documentos solicitados e a rejeitar sua oposição à ordem de consentimento original. Além disso, a SEC solicita uma prorrogação de 14 dias para o período de descoberta, enquanto se aguarda a aprovação de seu último processo judicial.
Enquanto isso, Binance.US tinha procurado proteção judicial contra o pedido do regulador de informações que ele descreveu como “preocupantes e inadequadas”. Segundo a empresa, os pedidos da SEC são uma “expedição de pesca” “ampla e irracional”.
Os principais executivos da Binance.US vão embora.
Vários altos executivos da Binance.US e cerca de um terço de sua equipe, incluindo o CEO Brian Shroder, o chefe jurídico Krishna Juvvadi e o diretor de risco Sidney Majalya, esquerda a empresa na semana passada.
A troca teve contado CriptoSlate que as saídas eram necessárias, pois davam à plataforma mais de sete anos de pista financeira para continuar operando como uma exchange exclusivamente criptografada.
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