- Os corretores e consultores de investimentos dos EUA que lidam com criptomoedas enfrentarão maior escrutínio, de acordo com a Divisão de Exames da SEC dos EUA.
- A SEC concentrará seus esforços em empresas de investimento registradas na SEC que fornecem ou aconselham sobre criptomoedas.
A Comissão de Valores Mobiliários (SEC) dos Estados Unidos emitiu suas prioridades de exame anual sobre como acompanhará os riscos emergentes, e um destaque foi o manuseio de criptoativos.
De acordo com as prioridades do exame anual anunciado em 7 de fevereiro pela Divisão de Exames da Securities and Exchange Commission, os corretores e consultores de investimentos dos EUA que lidam com criptomoedas enfrentarão maior escrutínio este ano.
Como a SEC irá avançar?
A agência concentrará seus esforços em empresas de investimento registradas na SEC que fornecem ou aconselham sobre criptomoedas. Além disso, garantirá que as empresas sigam seus respectivos padrões de cuidado ao fazer recomendações, encaminhamentos ou fornecer consultoria de investimento.
De acordo com o presidente da SEC, Gary Gensler, essas prioridades da divisão de exames visam proteger os investidores em um momento de mercados em expansão e tecnologias em evolução. A maioria das criptomoedas, de acordo com Gensler, são valores mobiliários que devem ser registrados.
As prioridades anuais diferem das do ano passado, que incluíam uma seção mais curta sobre criptomoeda, bem como “acordos de custódia” para ativos digitais. A SEC recentemente questionou consultores de investimento registrados sobre se eles seguem as regras de custódia.
No início de 7 de fevereiro, a SEC avisou os investidores sejam cautelosos com a criptomoeda que podem incluir em suas contas de aposentadoria autoadministradas.
Richard R. Best, Diretor da Divisão de Exames, disse:
“Nosso programa de exames continua avançando e continua comprometido em promover a proteção do investidor por meio de exames de alta qualidade e ficar a par das últimas tendências do setor e riscos emergentes para investidores e mercados.”
A Divisão de Exames realizará exames de corretoras e RIAs que usam tecnologias financeiras emergentes ou novas práticas, como soluções tecnológicas e on-line, para atender aos requisitos de conformidade e marketing e para atender às contas dos investidores.
Os exames de registrantes se concentrarão na oferta, venda, recomendação ou aconselhamento sobre negociação de cripto ou ativos relacionados a cripto, bem como se as empresas:
- Cumpriram e cumpriram seus respectivos padrões de atendimento ao fazer recomendações, encaminhamentos ou fornecer aconselhamento financeiro
- Regularmente avaliados, atualizados e aprimorados suas práticas de adesão, divulgação e gestão de riscos
