A Securities and Exchange Commission (SEC) dos EUA anunciou hoje que acusou a Titan Global Capital Management USA LLC (Titan), consultora de investimentos da FinTech com sede em Nova York, de violações relacionadas a anúncios enganosos e outras falhas de conformidade. Isso marca a primeira violação da emenda da SEC regra de marketing.
De acordo com a SEC anúncio, de agosto de 2021 a outubro de 2022, a Titan fez declarações enganosas em seu site sobre o desempenho hipotético de suas estratégias de investimento, incluindo sua estratégia Titan Crypto. Os anúncios da Titan projetavam resultados de desempenho “anualizados” de até 2.700%. A SEC afirma que esses anúncios eram enganosos porque omitiam informações relevantes, como a suposição de que o desempenho inicial de três semanas da estratégia continuaria por um ano inteiro.
Além disso, a Titan violou a regra de marketing da Comissão ao promover essas métricas hipotéticas sem ter implementado as políticas e procedimentos necessários.
da SEC reclamação também revelou vários outros lapsos de conformidade da Titan. Isso incluiu divulgações conflitantes sobre como a Titan lidou com a custódia de criptoativos para clientes, falta de políticas e procedimentos relativos à negociação de criptoativos pessoais pelos funcionários da Titan e uso não autorizado de assinaturas de clientes. No entanto, a Titan informou à SEC que nem sempre obteve assinaturas de clientes para transações específicas, levando a um acordo dessas cobranças relacionadas.
Osman Nawaz, Chefe da Unidade de Instrumentos Financeiros Complexos da SEC, enfatizou a importância de divulgações precisas, especialmente ao promover estratégias complexas. Ele afirmou que, embora a SEC tenha alterado sua regra de marketing para permitir o uso de métricas de desempenho hipotéticas, os consultores de investimento ainda devem aderir às diretrizes destinadas a evitar atividades fraudulentas.
Como resultado das descobertas da SEC, a Titan concordou com um acordo sem admitir ou negar as alegações. O acordo inclui uma ordem de cessar e desistir, uma censura, um pagamento combinado de $ 192.454 em reembolso e juros pré-julgamento e uma multa civil de $ 850.000. A penalidade será distribuída aos clientes afetados da Titan.
A equipe de investigação consistia em Kelly Rock, Elisabeth Goot, Armita Cohen e Osman Nawaz da Unidade de Instrumentos Financeiros Complexos. Eles foram apoiados por Alexander Lefferts, do Escritório de Investigação e Análise de Mercado da Divisão de Execução, e Ling Yu e Carolyn O’Brien, da Divisão de Exames.
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