A Comissão de Valores Mobiliários (SEC) cobrado Cumberland DRW, criador do mercado de criptografia com sede em Chicago, por supostamente operar como negociante de valores mobiliários não registrado em 10 de outubro.
De acordo com a denúncia da SEC, a Cumberland negociou mais de US$ 2 bilhões em criptomoedas classificadas como títulos desde pelo menos março de 2018.
A agência alega que essas atividades, conduzidas por meio da plataforma de negociação Marea da Cumberland e por telefone, violaram as leis federais de valores mobiliários destinadas a proteger os investidores.
Jorge G. Tenreiro, chefe interino da Unidade de Criptoativos e Cibernéticos da SEC, declarou:
“As leis federais de valores mobiliários exigem que todos os negociantes de todos os valores mobiliários se registrem na Comissão, e aqueles que operam nos mercados de ativos criptográficos não são exceção.”
Tenreiro também abordou as reivindicações da comunidade criptográfica de que os tokens deveriam ser tratados como mercadorias, argumentando que as ações de Cumberland trataram a venda e oferta de criptografia como títulos, necessitando de registro para garantir a proteção do investidor.
Além disso, a denúncia destacou que o papel autodenominado da empresa como fornecedora líder de liquidez no mercado de criptografia acrescenta peso a essas reivindicações.
Como resultado das alegadas violações, a SEC busca medida cautelar permanente para interromper essas atividades, a restituição dos lucros que Cumberland supostamente obteve ilegalmente, além de juros de pré-julgamento e penalidades civis.
De acordo com Cumberland sitea empresa oferece liquidez para mercados de balcão (OTC) para diferentes criptomoedas, incluindo stablecoins, bem como derivativos de criptografia e negociação bilateral de contratos a termo de criptografia.
Cumberland responde
Em um declaração postado no X, Cumberland afirmou que a SEC está tentando reprimir a inovação e impedir que as empresas se envolvam em criptografia.
O formador de mercado afirmou que não alteraria as suas operações após a ação de fiscalização do regulador dos EUA. Cumberland acrescentou:
“Estamos confiantes em nossa forte estrutura de conformidade e na adesão disciplinada a todas as regras e regulamentos conhecidos – mesmo que eles tenham sido um alvo móvel (não faz muito tempo que a ETH era considerada um título).”
O documento também destacou que a Cumberland adquiriu registro de corretora em 2019 por meio de Presidente da SEC Gary Gensler orientação. Afirma ainda que o formador de mercado era avisou que a licença só é válida para Bitcoin (Bitcoin) e Ethereum (ETH) negociação.
Além disso, Cumberland afirmou que tem estado em conversações com o regulador nos últimos cinco anos sobre as suas operações, o que inclui a partilha de resumos e declarações escritas, bem como entrevistas com o pessoal da empresa.
De acordo com Cumberland:
“A reclamação de hoje é a primeira vez que a SEC descreve as transações específicas em questão.”
Notavelmente, o documento também citava as acusações de manipulação de mercado cobradas pela Commodity Futures Trading Commission (CFTC) contra a DRW em Novembro de 2013, quando Gensler atuou como seu presidente.
O caso foi concluído em dezembro de 2018, com o juiz Richard Sullivan decidindo que a CFTC não conseguiu provar que a DRW manipulou o mercado e as suas alegações foram “baseadas em pouco mais do que uma convicção do tipo ‘a terra é plana’”.
Cumberland disse que a última ação da SEC mostra que registrar-se como corretora de ativos digitais nos EUA é “apenas uma miragem” e reafirmou sua intenção de combater o processo.
Quase US$ 100 milhões em ativos
Cumberland atualmente detém US$ 81,5 milhões em criptografia, com a maior parte dos fundos – US$ 44,2 milhões – mantidos em Bitcoin, com base em Inteligência Arkham dados.
O formador de mercado também detém quase US$ 24 milhões em ETH e mais de US$ 12 milhões em stablecoins divididos entre Amarrar USD (USDT) e moeda em dólares americanos (USDC).
Além disso, Cumberland detém US$ 6,3 milhões em AAVE e quase US$ 9 milhões em cUNI, que são UNI tokens apostados no mercado monetário Compostobaseado em Nansen dados.
