Em 22 de dezembro, a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) admitido a fazer declarações imprecisas em um caso em andamento contra a Debt BOX, uma empresa de criptomoeda acusada de fraude significativa.
A SEC alega que a Debt BOX fraudou investidores em quase US$ 50 milhões. Embora suas reivindicações principais permaneçam, a SEC admitiu hoje que seu consultor jurídico, sem saber, fez declarações imprecisas durante uma audiência de 28 de julho que lhe permitiu obter uma ordem de restrição, congelamento de ativos e outras restrições contra a Debt BOX.
O regulador admitiu falhas em toda a sua organização, afirmando:
“O [SEC] e seus advogados não conseguiram [expectations] aqui… Os advogados da Comissão não corrigiram essa afirmação quando souberam da imprecisão. Os advogados da Comissão também não deixaram claro que certas representações eram inferências a partir dos factos que conheciam, em vez de afirmações factuais apoiadas directamente.”
A SEC disse que “lamenta profundamente esses erros” e prometeu evitar erros semelhantes. Afirmou que designou funcionários seniores e um advogado experiente para o assunto atual, acrescentando que realizará treinamento adicional de precisão.
Gurbir S. Grewal, Diretor da Divisão de Execução da SEC, admitiu o erro em arquivo separado. Ele escreveu: “Entendo que a Divisão não cumpriu esses padrões neste caso e peço desculpas por essa falha”.
A SEC implorou ao tribunal que se abstivesse de aplicar sanções, argumentando que as circunstâncias que rodearam os seus erros não justificam uma penalidade por má conduta. Afirmou que o seu pessoal não se envolveu em qualquer conduta de má-fé que pudesse apoiar sanções.
Erro principal relacionado ao encerramento de contas
Em uma afirmação errônea, o advogado da SEC, Michael Welsh, testemunhou que 33 contas bancárias da Debt BOX foram encerradas 48 horas antes de seu depoimento.
A SEC, em sua admissão atual, disse que isso se baseou em um mal-entendido entre Welsh e outro membro da SEC, Laurie Abbott. Abbot afirma que disse a Welsh que a equipe da SEC soube de vários encerramentos de contas nas últimas 48 horas. No entanto, mesmo essa declaração era imprecisa, uma vez que a SEC estava previamente ciente de muitos desses encerramentos de contas, ao contrário do Abbot.
O regulador admitiu que apenas 24 contas foram encerradas e que nenhuma foi encerrada em julho de 2023, muito menos durante as 48 horas anteriores ao depoimento de Welsh. Ao longo das 48 horas, o pessoal tomou conhecimento de reduções de saldo sem encerramentos que ocorreram em julho de 2023. Outras dissipações ocorreram ao longo de vários anos.
A SEC também tentou justificar alguns outros erros relativos a afirmações sobre as supostas tentativas da Debt BOX de realocar ativos, impedir que os reguladores visualizassem suas mídias sociais, transferir operações comerciais para o exterior e drenar certas contas bancárias. Embora a SEC mantenha certos factos, admitiu que muitas das inferências de Welsh não são justificadas por esses factos.
As questões acima já estão em questão há algum tempo. O juiz distrital Robert Shelby, que preside o caso, repreendeu os advogados da SEC e alertou sobre possíveis sanções em 1º de dezembro. Terra Labs, em um caso separado, tentou citar os erros da SEC para mostrar que o seu próprio caso deveria ser rejeitado.
