O ex-CEO da FTX, Sam Bankman-Fried, obteve uma vitória antecipada em um caso sobre as leis de segurança do Texas, de acordo com a Bloomberg News relatado 2 de fevereiro.
O Texas State Securities Board (TSSB) apresentou acusações contra Bankman-Fried Outubro passado. Naquela época, o regulador disse que o Bankman-Fried havia violado a lei estadual de valores mobiliários quando a FTX US forneceu produtos com rendimento para clientes nos Estados Unidos.
Hoje, a juíza do Texas, Sarah Starnes, decidiu que o regulador de valores mobiliários do estado não tem jurisdição sobre Bankman-Fried, que não é residente do Texas.
O juiz Starnes cancelou uma audiência agendada para hoje que teria visto Bankman-Fried dar testemunho sobre o assunto. O juiz também permitirá que o TSSB conteste a decisão apresentando uma queixa alterada antes de 1º de março. Bloomberg disse que a agência não indicou se contestará o resultado de hoje.
Antes da decisão do juiz, os advogados de Bankman-Fried criticaram a posição do TSSB, argumentando que suas alegações apenas afirmavam que Bankman-Fried controlava as várias entidades da FTX. Como outros membros da FTX podem ter falhado em divulgar informações aos clientes, Bankman-Fried não necessariamente violou os regulamentos do Texas.
Joe Rotunda, diretor de execução do Texas Securities Board, disse o contrário. Ele argumentou que Bankman-Fried havia escolhido para sua empresa a venda de valores mobiliários para residentes do Texas e que, portanto, “se sujeitou à jurisdição dos tribunais do Texas” – uma afirmação com a qual o juiz Starnes aparentemente discordou hoje.
O TSSB visava, em última análise, fornecer reembolsos aos usuários FTX afetados, impondo penalidades. Se tivesse conseguido, Bankman-Fried poderia ter enfrentado multas de até US$ 20.000 por violação da lei estadual e multas de até US$ 250.000 para cada residente do Texas afetado acima de 65 anos.
O caso do TSSB é separado do caso do governo federal processo criminal em andamento contra Bankman-Fried. Rotunda disse anteriormente que as ações de sua agência não interfeririam no processo criminal. Ele também disse que o TSSB apresentou seu caso porque Bankman-Fried não está pessoalmente falido – ao contrário de sua empresa, FTX, que está falida.
Bloomberg observou que outros reguladores estaduais se abstiveram de agir devido ao processo criminal de Bankman-Fried e ao processo de falência da FTX.
