Reguladores canadenses acusam crypto exchange de quebrar a lei de valores mobiliários

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Os reguladores de valores mobiliários canadenses iniciaram uma ação regulatória contra a maior bolsa de criptomoedas global, Poloniex.

Na terça-feira, a Comissão de Valores de Ontário publicou uma declaração de acusações contra a Polo Digital Assets, também conhecida como Poloniex, alegando que a empresa não cumpriu as leis de títulos de Ontário.

De acordo com o comunicado, a Poloniex nunca foi registrada na agência, ao mesmo tempo que encoraja os canadenses a usar sua plataforma e permite que os residentes de Ontário negociem derivativos criptográficos e títulos. “A Poloniex nunca apresentou um prospecto à Comissão ou obteve uma isenção da exigência do prospecto”, escreveu o OSC.

Como a Poloniex está incorporada na República das Seychelles, a Seychelles Financial Services Authority tem ajudado os reguladores canadenses nesta questão, observou o OSC.

A nova ação ocorre cerca de dois meses depois que a OSC notificou as bolsas de criptografia que operam em Ontário que elas devem cumprir as leis de valores mobiliários locais ou enfrentar uma possível ação regulatória. As empresas de criptografia foram solicitadas a entrar em contato com o OSC antes de 19 de abril de 2021, a fim de discutir como fazer com que suas operações como distribuidor ou mercado estivessem em conformidade.

“Apesar deste aviso, a Poloniex não contatou a Comissão até 19 de abril de 2021 ou a qualquer momento para iniciar as discussões de conformidade”, disse o regulador.

Como tal, a equipe de fiscalização do OSC solicitou que a comissão ordenasse à Poloniex a cessação da negociação de quaisquer valores mobiliários ou derivativos permanentemente ou por um período especificado pelo regulador. A equipe também solicitou a proibição da Poloniex de adquirir quaisquer títulos e tornar-se registrante como administradora de fundos de investimento.

A Poloniex terá que pagar uma multa administrativa de até 1 milhão de dólares canadenses para cada falha em cumprir a lei de valores mobiliários de Ontário, diz o comunicado.

Poloniex não respondeu imediatamente ao pedido de Cointelegraph para comentar.

“Até o momento, há apenas um negociante de ativos criptográficos registrado nos reguladores de valores mobiliários canadenses”, disse o OSC. Até o momento, existem mais de 70 plataformas que iniciaram discussões sobre conformidade com os reguladores de valores mobiliários canadenses, observou a autoridade.