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Promotores dos EUA investigam Binance por conformidade com AML desde dezembro de 2020 – Reuters

Os promotores dos EUA estão investigando a conformidade, as operações e as comunicações internas contra lavagem de dinheiro da Binance desde dezembro de 2020, Reuters relatado em 1º de setembro, citando pessoas familiarizadas com a investigação.

O relatório disse que o Departamento de Justiça dos EUA enviou à bolsa uma carta solicitando que a bolsa fornecesse voluntariamente registros de comunicação envolvendo o fundador Changpeng Zhao e 12 outros executivos e parceiros sobre a detecção de transações ilegais e sua aquisição de clientes sediados nos EUA.

De acordo com o relatório, os promotores também solicitaram registros da empresa que continham instruções para destruir arquivos ou transferir registros para fora dos EUA

O regulador solicitou informações sobre os negócios da Binance nos EUA. Também pediu detalhes de suas medidas de combate à lavagem de dinheiro e cumprimento de sanções.

De acordo com a reportagem, o pedido foi baseado em uma investigação sobre o cumprimento da Lei de Sigilo Bancário por parte da exchange. A lei exige que as exchanges de criptomoedas nos EUA se registrem no Departamento do Tesouro e cumpram as medidas de combate à lavagem de dinheiro.

Regulador questionou a lógica da Binance.US

A Reuters informou que a carta do Departamento de Justiça de 2020 solicitou documentos relacionados à “razão de negócios” no estabelecimento da Binance.US.

O regulador supostamente perguntou a Zhao e outros 12 executivos, incluindo o cofundador Yi He e o diretor de conformidade, Samuel Lim, sobre o relacionamento entre a Binance e a Binance.US.

A Binance.US foi lançada em 2019 pela Binance (a controladora) e está registrada no Departamento do Tesouro dos EUA.

No entanto, a estrutura opaca da empresa-mãe confundiu os reguladores em todo o mundo, que alertaram os usuários sobre a exchange várias vezes.

Recentemente, o banco central holandês multado a empresa mais de € 3 milhões por violar suas leis financeiras.

Enquanto isso, a Binance elevou suas medidas de conformidade regulatória e obteve várias aprovações de reguladores na Itália, França, Dubaie outros países.

A SEC intimou os operadores da Binance.US

A Reuters também revelou que a Securities and Exchange Commission (SEC) intimou a operadora da Binance.US, BAM Trading Services.

De acordo com o relatório da Reuters, a intimação perguntou sobre os serviços que o BAM forneceu para a Binance.US e se algum funcionário também trabalhou para a exchange controladora.

Resposta da Binance

A Reuters não conseguiu determinar como a Binance respondeu às exigências do regulador.

Enquanto isso, o diretor de comunicações da Binance, Patrick Hillmann, disse:

“Reguladores em todo o mundo estão entrando em contato com todas as principais exchanges de criptomoedas para entender melhor nosso setor. Este é um processo padrão para qualquer organização regulamentada e trabalhamos regularmente com agências para resolver quaisquer dúvidas que possam ter.”

Hillmann acrescentou que a exchange tinha uma equipe de compliance composta por ex-reguladores e agentes da lei.

Changpeng Zhao também twittou que a exchange cumpriu as exigências regulatórias de 2020.

Fonte

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