OKX pretende se tornar líder em conformidade regulatória depois de resolver um acordo de US $ 500 milhões com as autoridades dos EUA.
Em 24 de fevereiro, a estrela do CEO da OKX XU reconhecido Os lapsos anteriores em conformidade, mas enfatizaram que os clientes dos EUA representavam apenas uma pequena fração de sua base de usuários.
A Xu declarou o compromisso da empresa em aprimorar suas práticas regulatórias e colaborar com as autoridades em todo o mundo para estabelecer a troca como uma referência de conformidade.
Ele disse:
“Nossa visão é tornar o OKX o padrão ouro da conformidade global em escala em diferentes mercados e seus respectivos órgãos regulatórios”.
O apelo de culpa de Okx
Em 24 de fevereiro, o operador da OKX, Aux Cayes Fintech Co. Ltd, admitiu operar um negócio de transmissão de dinheiro não registrada nos EUA.
O acordo inclui mais de US $ 504 milhões em multas financeiras, consistindo em uma multa de US $ 84 milhões e a perda de US $ 420 milhões gerados por clientes baseados nos EUA.
O advogado interino dos EUA, Matthew Podolsky, revelou que a plataforma de negociação de criptografia violava as leis de lavagem de dinheiro ao não implementar salvaguardas, o que resultou em mais de US $ 5 bilhões em transações suspeitas.
O Departamento de Justiça observou que a empresa conscientemente nos permitiu acessar sua plataforma, apesar das políticas contra essas atividades. Além disso, a OKX não se registrou na Rede de Execução de Crimes Financeiros do Departamento de Tesouro dos EUA (FINCEN).
As autoridades também acusado OKX de permitir que os usuários ignorem os protocolos Know-Your-Customer (KYC). O diretor assistente do FBI, James Dennehy, afirmou que a OKX aconselhou alguns usuários dos EUA a fornecer informações falsas, levando a transações ilícitas não detectadas.
Ele observou:
“Durante anos, a OKX violou flagrantemente a lei dos EUA, buscando ativamente clientes nos Estados Unidos – incluindo aqui em Nova York – e mesmo chegando a aconselhar as pessoas a fornecer informações falsas para contornar os procedimentos necessários”.
Objetivos de conformidade
OKX reconhecido O fato de essas falhas de conformidade serem devidas a lacunas herdadas, enfatizando que os clientes dos EUA foram responsáveis por uma pequena parte de sua base de usuários globais.
A bolsa também confirmou que não foram feitas alegações de danos aos clientes ou cobranças contra funcionários.
OKX expressou ainda mais respeito pelos regulamentos Em todos os mercados, destacando que esse acordo apoiará sua jornada para se tornar um modelo para conformidade global
Concluiu:
“Hoje, nossos controles de conformidade estão entre os líderes do setor. Este assunto está agora atrás de nós. ”
A notícia vem como CoinbaseAssim, OpenSeae Robinhood escaparam mais investigação, multas ou ação de execução da SEC.
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