Um acordo judicial alcançado pela Alameda e pelo associado da FTX Caroline Ellison em dezembro fornece informações sobre se ela será processada posteriormente.
Durante depoimento em 12 de outubro, Ellison foi interrogado pelo Procurador Assistente dos EUA (AUSA) do Distrito Sul de Nova York. Lá, ela afirmou que havia chegado a um acordo de cooperação — ou seja, um acordo judicial — com os promotores.
Em uma troca, ela forneceu brevemente uma descrição do acordo judicial:
O procurador assistente dos EUA encerrou suas perguntas aí.
Ellison está amplamente imune a processos judiciais
O testemunho de Ellison omitiu o facto de os procuradores não terem apenas concordado em escrever uma carta, mas, de facto, concordaram em não processar mais Ellison.
O texto do acordo de cooperação afirma:
“Se o réu [Caroline Ellison] cumpra integralmente os entendimentos especificados neste Contrato, o réu não será processado criminalmente por este escritório [the U.S. Attorney’s Office for the Southern District of New York] por quaisquer crimes, exceto por infrações fiscais criminais.”
Ellison enfrentou sete acusações relacionadas a sete acusações relacionadas a fraude eletrônica, fraude de valores mobiliários, fraude de commodities, lavagem de dinheiro e conspiração para cometer essas ações. Essas acusações acarretavam uma pena máxima de 110 anos de prisão.
O acordo judicial diz que o escritório não processará Ellison em nove questões, incluindo cinco pontos que cobrem todas as acusações acima. O escritório também não processará Ellison em quatro outros assuntos, incluindo seu papel na liderança de listagens de tokens FTX, manipulação do preço dos tokens FTT e Serum, realização de pagamentos a autoridades chinesas e recebimento e transferência de fundos de clientes FTX por meio de contas bancárias nos EUA.
Não completamente claro
O acordo judicial não dá imunidade total a Ellison. Conforme observado, os promotores declararam que não podem e não prometerão não processar quaisquer infrações fiscais criminais.
Além disso, os procuradores afirmaram que o acordo não prevê a acusação de crimes que não se enquadrem nas acções acima referidas. Os promotores também observaram que o acordo não impede outras autoridades federais, estaduais ou locais de processar Ellison.
Ellison também deve perder quaisquer fundos e propriedades provenientes de suas ações. Esses confiscos não contarão para qualquer outra penalidade ou multa que Ellison possa pagar. Matthew Russell Lee da Inner City Press observou que não está claro se Ellison será obrigada a entregar um bônus de US$ 20 milhões que ela admitiu durante o depoimento.
Os promotores observaram que a sentença é, em última análise, uma decisão do tribunal e disseram que informarão o tribunal sobre a cooperação de Ellison por meio de uma carta.
Outro associado da FTX, Gary Wang, da mesma forma testemunhou que ele ainda pode pegar até 50 anos de prisão e disse que o governo escreverá uma carta ao tribunal. Mais uma vez, seu acordo judicial afirma que o escritório não irá processá-lo por vários crimes.
