O CEO da KuCoin, Johnny Lyu, disse que as acusações criminais dos EUA contra a bolsa não afetarão a estabilidade operacional da plataforma e garantiu aos usuários que seus fundos permaneça seguro.
Lyu fez a declaração nas redes sociais depois que o Departamento de Justiça dos EUA (DOJ) anunciou que está cobrando acusações criminais contra a exchange por desrespeitar as leis antilavagem de dinheiro (AML).
Lyu disse:
“Seus ativos estão sãos e salvos conosco. Nossa equipe e eu forneceremos atualizações oportunas sobre o progresso.”
KuCoin também fez um declaração oficial sobre as alegações e disse que seus advogados estão investigando os detalhes. A exchange também garantiu aos usuários que os fundos estão “absolutamente seguros”.
Acusações criminais
Gabinete do Procurador dos EUA para o Distrito Sul de Nova York anunciado a acusação da KuCoin – juntamente com seus fundadores Chun Gan (conhecido como Michael) e Ke Tang (conhecido como Eric) – sob a acusação de operar sem as permissões legais necessárias e de não aderir às leis AML em 26 de março.
A acusação acusa a plataforma e os seus fundadores de contornarem a Lei do Sigilo Bancário e de operarem um negócio de transmissão de dinheiro não licenciado.
O procurador dos EUA, Damian Williams – que lidera o caso – delineou as acusações, afirmando que a KuCoin e seus fundadores supostamente evitaram medidas regulatórias dos EUA, apesar de terem uma base substancial de usuários no país.
A acusação critica a KuCoin por não implementar políticas essenciais de AML, que supostamente permitiram a transferência de mais de US$ 9 bilhões em fundos suspeitos e ilícitos através da exchange.
O documento também aponta a adoção tardia de medidas de identificação de clientes pela KuCoin, que entraram em vigor em julho de 2023 após o início de uma investigação federal e não se aplicaram retroativamente aos clientes existentes, incluindo aqueles nos EUA.
Além disso, a acusação alega que a KuCoin fez esforços para ocultar a presença de clientes norte-americanos na sua plataforma e deturpou esta informação aos investidores. A bolsa é acusada de se promover nas redes sociais como uma plataforma onde os usuários dos EUA poderiam negociar anonimamente.
Entretanto, as acusações contra os dois fundadores da bolsa incluem conspiração para operar um negócio de transmissão de dinheiro não licenciado e violar a Lei do Sigilo Bancário, com penas máximas potenciais de cinco anos de prisão por cada acusação.
A KuCoin e suas entidades relacionadas enfrentam diversas acusações, a mais grave das quais é uma potencial sentença de prisão de dez anos por violação substantiva da Lei de Sigilo Bancário.
Mercadorias criptográficas
A acusação menciona nomeadamente que a KuCoin violou a Commodity Exchange Act (CEA) ao não se registar na CFTC, apesar de permitir aos utilizadores negociar mercadorias na sua plataforma.
De acordo com o arquivamento:
“Bitcoin e outras criptomoedas são “mercadorias” sob a CEA.”
O pedido não especifica as demais criptomoedas e apenas menciona Bitcoin em relação à reclamação da CFTC. No entanto, a acusação menciona Ethereum em uma seção diferente que descreve a atividade de negociação à vista da KuCoin.
Membro do conselho do DeFi Education Fund, Jake Chervinsky observado que a reclamação da CFTC contra a KuCoin rotula especificamente três criptomoedas como commodities – Bitcoin, Ethereum e Litecoin.
A inclusão da ETH na reclamação da CFTC é significativa, considerando rumores recentes que a SEC está investigando a Fundação Ethereum para tentar rotulá-lo como um título.
Chervinsky acredita que a inclusão implica que a CFTC está desafiando diretamente a abordagem da SEC para investigar o Ethereum e outros ativos digitais. Este desenvolvimento representa um afastamento notável da postura geralmente discreta que as agências assumiram em sua sobreposição jurisdicional em relação à criptografia.
De acordo com Chervinsky:
“Isso pode parecer insignificante, mas na verdade é um drama interagências bastante selvagem para os padrões de DC.”
