Um juiz federal dos EUA negou troca de criptomoedas Kraken’s pedido para rejeitar a ação movida pela Securities and Exchange Commission (SEC) sobre alegações de operação de uma bolsa de valores não registrada, Bloomberg News relatado 23 de agosto.
A decisão vem depois do Kraken solicitado uma rejeição do caso arquivado pela SEC em novembro. A reclamação do regulador acusou a bolsa de operar uma bolsa de valores não registrada, corretora, distribuidora e agência de compensação.
O regulador também acusou a bolsa de criptomoedas de facilitar ilegalmente a negociação de títulos, ganhando centenas de milhões de dólares no processo desde 2018.
Assim, a SEC alega que a Kraken impediu que os clientes recebessem proteções como inspeções regulatórias, salvaguardas contra conflitos de interesse e conformidade com os requisitos de manutenção de registros ao supostamente não se registrar como corretora de valores mobiliários.
Caso para continuar
Kraken, em sua moção para rejeitar o caso, argumentou que as alegações da SEC contra a empresa são infundadas e baseadas em uma interpretação falha das leis de valores mobiliários. A bolsa argumentou que a SEC está tentando aplicar estruturas regulatórias desatualizadas à indústria de criptomoedas em rápida evolução sem diretrizes claras.
A bolsa enfatizou que seus serviços de staking, que estão no centro do caso da SEC, não constituem uma oferta de títulos não registrados, como alega o regulador.
No entanto, O juiz William H. Orrick decidiu a favor da SEC e rejeitou a moção da bolsa para rejeitar. Ele declarou:
“A SEC alegou plausivelmente que pelo menos algumas das transações de criptomoedas que a Kraken facilita em sua rede constituem contratos de investimento e, portanto, títulos, e estão, portanto, sujeitas às leis de títulos.”
A decisão está alinhada com a posição do presidente da SEC, Gary Gensler, de que a maioria dos tokens digitais são títulos não registrados sujeitos à supervisão da SEC. O caso, oficialmente intitulado Securities and Exchange Commission v. Payward Inc., prosseguirá no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Norte da Califórnia.
A Kraken e a SEC ainda não responderam aos pedidos de comentários até o momento desta publicação.
Notavelmente, este revés no tribunal ocorre quando Kraken supostamente planeja levantar US$ 100 milhões em uma rodada final de financiamento antes de uma eventual oferta pública inicial (IPO) em 2025.
Kraken vs. ASIC
Kraken também perdeu um caso arquivado pelo órgão regulador de valores mobiliários australiano em 23 de agosto.
De acordo com a decisão do Tribunal Federal Australiano, a Bit Trade Pty — que opera a bolsa Kraken no país — falhou em distribuir adequadamente seus produtos de negociação de margem dentro das regras da Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC).
A ASIC alegou que a Bit Trade tem oferecido “extensão de margem” sem conformidade desde 5 de outubro de 2021, violando o s994B(2) da Lei das Sociedades cada vez que disponibilizava o produto a um cliente.
Ambas as partes têm agora sete dias para concordar com declarações e liminares, com a ASIC já declarando que pretende buscar penalidades financeiras contra a Bit Trade.
