A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) dos EUA anunciou acordos com várias empresas DeFi em um comunicado de imprensa datado de 7 de setembro uma vez que ela e o seu regulador homólogo para o mercado de valores mobiliários, a Securities and Exchange Commission (SEC), não mostram sinais de abrandar as suas ações de execução em curso contra os intervenientes no espaço das criptomoedas.
Ian McGinley, Diretor de Execução da CFTC, escreveu:
“Em algum momento ao longo do caminho, os operadores DeFi tiveram a ideia de que as transações ilegais se tornam legais quando facilitadas por contratos inteligentes… Eles não o fazem.”
A CFTC tinha como alvo principal a ZeroEx Inc., mais conhecida por criar Protocolo 0x. A agência disse que a ZeroEx também ofereceu um frontend chamado Matcha, que negociava tokens de terceiros que forneciam exposição alavancada a BTC, ETHe outros ativos. A CFTC disse que esses tokens alavancados são commodities e só podem ser oferecidos em bolsas registradas.
0x já foi visto como uma base promissora para exchanges descentralizadas baseadas em Ethereum antes de líderes atuais como Uniswap dominou a área.
Embora os volumes de negociação de longo prazo não estejam mais disponíveis, as classificações do mercado fornecem alguma indicação da popularidade anterior do 0x. Em 2018, 0x ZRX token frequentemente classificado entre os 30 maiores tokens por valor de mercado. Hoje, o ZRX está abaixo das 700 maiores criptomoedas, e o token UNI da Uniswap é a 24ª maior criptomoeda. Como tal, a ação mais recente da CFTC é significativa porque tem como alvo um dos principais concorrentes anteriores do DeFi.
A CFTC também teve como alvo a Opyn, uma plataforma descentralizada de investimento em Ethereum e stablecoin. A CFTC disse que os tokens oSQTH da Opyn são commodities e só podem ser oferecidos em bolsas registradas. O valor do token oSQTH é determinado por um índice quadrado de ETH para USDC operado pela empresa,
Finalmente, a CFTC tinha como alvo a Deridex, uma plataforma de negociação extinta construída sobre Algorand. A CFTC disse que os contratos perpétuos da Deridex, que se baseiam no valor relativo do token STABL2 e de outro ativo, são qualificados como commodities.
Cada plataforma enfrentou várias cobranças
Além dessas violações específicas, a CFTC acusou a Deridex e a Opyn de várias falhas de registo e de não cumprimento dos programas de identificação de clientes, de acordo com a Lei do Sigilo Bancário. ZeroEx não é descrito como enfrentando essas acusações.
Além disso, a agência acusou todas as três plataformas pela oferta ilegal de transações de varejo de commodities alavancadas e com margem em ativos digitais. Cada empresa deve cessar e desistir de violar qualquer um dos regulamentos relevantes.
A CFTC impôs uma penalidade monetária diferente a cada empresa. Opyn deve pagar US$ 250.000, ZeroEx deve pagar US$ 200.000 e Deridex deve pagar US$ 100.000. A agência disse que chegou a esses acordos no momento em que apresentou as acusações.
As últimas acusações fazem parte de uma lista crescente de ações relacionadas à criptografia da CFTC. A agência concluiu um caso de fraude contra Espelho Trading Internacional e tomou medidas contra um operador de pool individual essa semana. A CFTC também tem como alvo grandes empresas de criptografia, incluindo BinânciaFTX, Tether e BitMEX no passado recente.
