A Comissária da CFTC, Caroline Pham, disse em 29 de março que as acusações de sua agência contra a KuCoin podem infringir os deveres da SEC.
Pham reconheceu o caso CFTC como uma “ação de fiscalização agressiva” e elogiou a Divisão de Execução pela medida. No entanto, ela levantou preocupações sobre parte das alegações.
Distinção necessária
De acordo com Pham, a denúncia sugere que as cotas de fundos detidas por investidores podem ser uma forma de negociação alavancada por si só.
Ela disse que esta interpretação não faz distinção entre investimentos em fundos, que geralmente são considerados títulos sob a jurisdição da SEC, e as atividades comerciais de um fundo, que estão sob a jurisdição da CFTC.
Ela enfatizou a necessidade de uma distinção, escrevendo:
“Possuir ações não é a mesma coisa que negociar derivativos.”
Pham acrescentou que o tratamento da questão pela CFTC “pode infringir a autoridade da SEC”, minando as leis de proteção ao investidor e perturbando as fundações do mercado de valores mobiliários.
Alguns comentaristas observaram anteriormente que o caso chama Bitcoin (Bitcoin), Ethereum (ETH) e Litecoin (LTC) como commodities, potencialmente excluindo esses tokens da jurisdição da SEC. As declarações de Pham não abordam exatamente esta questão.
KuCoin cobrou esta semana
A CFTC apresentou acusações civis contra a KuCoin e empresas relacionadas em 26 de março sobre alegações de operação de uma bolsa ilegal de derivativos de ativos digitais e, mais amplamente, de violação do Commodity Exchange Act (CEA) por não registrar-se na CFTC.
O Departamento de Justiça dos EUA também apresentou acusações criminais contra a KuCoin e dois de seus fundadores, incluindo, entre outros, supostas violações das leis contra lavagem de dinheiro.
KuCoin respondeu às acusações por garantindo aos usuários que os fundos permaneceriam seguros e afirmando que cumpriam várias leis locais. A empresa disse que seus advogados estão examinando as reivindicações.
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