A Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC) multou a Bit Trade – a operadora por trás da bolsa Kraken – em US$ 5 milhões por emitir ilegalmente uma linha de crédito, de acordo com um relatório de 12 de dezembro. declaração.
A penalidade segue uma decisão de um tribunal federal que concluiu que a empresa descumpriu obrigações regulatórias.
De acordo com o comunicado, a Bit Trade ofereceu um produto de “extensão de margem” para mais de 1.100 clientes australianos a partir de outubro de 2021. Este produto permitiu aos usuários acessar limites de negociação estendidos, com reembolsos permitidos em ativos digitais como Bitcoin ou moedas fiduciárias tradicionais.
No entanto, o tribunal determinou que a oferta constituía uma linha de crédito, que exigia uma determinação do mercado-alvo (TMD) ao abrigo das obrigações de concepção e distribuição (DDO) da Austrália. A Bit Trade não atendeu a esse requisito, levando a violações significativas de conformidade.
O tribunal revelou que a Bit Trade arrecadou mais de US$ 7 milhões em taxas e juros de seus clientes. Apesar desses ganhos, as perdas comerciais ultrapassaram US$ 5 milhões, com um investidor supostamente perdendo mais de US$ 4 milhões.
O juiz Nicholas, que presidiu o caso, afirmou que a empresa priorizou a receita em detrimento da adesão regulatória. Ele observou que as medidas de conformidade só foram abordadas após Intervenção da ASIC.
Como resultado, o juiz Nicholas ordenou que a Bit Trade pagasse uma multa de AUD 8 milhões (aproximadamente US$ 5 milhões) e cobrisse os custos legais da ASIC.
O presidente da ASIC, Joe Longo, enfatizou que as determinações do mercado-alvo são essenciais para proteger os consumidores e garantir que os produtos financeiros sejam comercializados de forma responsável. Ele destacou que esta penalidade, a primeira relacionada a violações de TMD, alerta outras empresas sobre as consequências de negligenciar o cumprimento.
Ele afirmou:
“A ASIC acredita que muitos produtos oferecidos por empresas de ativos digitais são abrangidos pela lei atual, o que significa que esses produtos precisam ser adequadamente projetados e comercializados para os consumidores certos para garantir que os australianos recebam as proteções adequadas.”
