O Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito de Utah rejeitou o caso da SEC contra a DEBT Box sem prejuízo e impôs mais US$ 1,8 milhão em multas contra o órgão de fiscalização por conduta de má-fé.
As multas, que vêm na forma de honorários advocatícios e custas, seguem sanções contra a SEC por declarações falsas feitas para obter tutela emergencial ex parte.
O tribunal concedeu a moção da SEC para encerrar o caso atual sem prejuízo, o que permitirá à agência abrir um futuro caso relacionado no mesmo tribunal perante o mesmo juiz.
A DEBT Box e outros réus argumentaram que o caso deveria ser arquivado com prejuízo para evitar que a SEC instaurasse novas ações de execução contra a empresa. No entanto, a empresa disse que a decisão foi um desenvolvimento positivo.
Caixa de DÍVIDA adicionada:
“Esta é uma vitória significativa para nós. Isso significa que a SEC não pode prosseguir com o caso tal como está.”
O tribunal recusou-se a encerrar o caso com prejuízo porque o processo está em sua fase inicial, os réus não gastaram quantias significativas em despesas do julgamento e as atividades de execução da SEC são do interesse público.
Tribunal sancionou SEC em março
A SEC iniciou uma ação coerciva contra a DEBT Box em julho de 2023 devido a alegações de envolvimento em um esquema de fraude de US$ 50 milhões. Posteriormente, o regulador obteve uma ordem de restrição temporária e congelamento de ativos contra a empresa.
Processos posteriores concluíram que a SEC forneceu informações enganosas ao tribunal quando justificou as suas ordens, incluindo a descrição incorreta da atualidade dos encerramentos de contas e a confusão de transações nacionais com transações internacionais.
Em Marcharo tribunal impôs sanções à SEC pela sua má conduta e ordenou-lhe que pagasse multas.
Na época, o tribunal decidiu que a SEC não poderia arquivar novamente o seu caso – uma decisão que o pedido de demissão sem prejuízo da SEC foi revertido com sucesso.
