O Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) do Tesouro dos EUA anunciou um acordo com a exchange de criptomoedas Lista de moedas sobre 13 de dezembro.
Durante um período de dois anos que terminou em maio de 2022, a CoinList processou 989 transações no valor de US$ 1,25 milhão de usuários que residiam normalmente na Crimeia. A agência classificou isto como uma “aparente violação” das suas sanções relacionadas com a Rússia e a Ucrânia.
A OFAC disse que embora a CoinList tivesse procedimentos de conformidade em vigor durante o período relevante, seus procedimentos de triagem não reconheceram usuários que se identificaram como membros de um país não embargado, mas forneceram um endereço diferente. Alguns utilizadores escolheram a Rússia como país de residência, mas forneceram um endereço na Crimeia, uma região disputada da Ucrânia que foi anexada pela Rússia em 2014, levando a sanções internacionais e dos EUA.
A OFAC listou vários factores atenuantes que levaram ao actual acordo. Observou que a CoinList não recebeu uma notificação do OFAC cinco anos antes da primeira transação violadora. A OFAC acrescentou que a CoinList cooperou com suas investigações, observou que o valor envolvido nas violações representava uma pequena porcentagem de todas as transações e disse que a CoinList tomou medidas corretivas.
A multa máxima foi quase 300 vezes maior
A OFAC afirmou que fez um acordo com a CoinList por aproximadamente US$ 1,2 milhão. No entanto, o valor da liquidação é US$ 44.450 menor que o valor das transações violadas: a CoinList movimentou US$ 1.252.280, mas pagará uma multa de US$ 1.207.830.
Além disso, a OFAC suspenderá US$ 300.000 do valor do acordo depois que a CoinList cumprir seus compromissos de conformidade. A CoinList investirá esse valor em controles adicionais de cumprimento de sanções como parte do acordo.
O acordo é apenas uma fração da pena monetária civil máxima de US$ 327 milhões. Também é inferior à pena monetária civil básica de US$ 3 milhões recomendada pelas diretrizes da OFAC. OFAC disse que o valor do acordo reflete que as ações da CoinList não foram flagrantes e não foram divulgadas voluntariamente.
CoinList é uma troca muito pequena. A plataforma movimentou apenas US$ 350.000 em volume nas últimas 24 horas, de acordo com dados da CoinGecko.
