- Poloniex concordou em pagar mais de $ 7 milhões por violar a lei de sanções entre janeiro de 2014 a novembro de 2019
- A bolsa processou transações no valor de mais de US$ 15 milhões de usuários localizados em regiões sancionadas
A exchange de criptomoedas – Poloniex – resolveu seu caso com o Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) do Departamento do Tesouro dos Estados Unidos. A exchange cripto ficou sob o escrutínio da autoridade reguladora por violar suas sanções.
Essas sanções foram contra países como Síria, Sudão, Irã, Crimeia e Cuba. Como resultado, a Poloniex pagará mais de US$ 7 milhões como multa ao departamento de aplicação da lei.
A OFAC afirmou que a troca de criptomoedas fornecia serviços a clientes baseados em regiões sancionadas. O incidente ocorreu entre janeiro de 2014 a novembro de 2019. Os serviços da bolsa incluíam negociação, depósitos e saques. Além disso, a atividade de transação proveniente das áreas sancionadas totalizou mais de US$ 15 milhões.
Um mergulho profundo nas especificidades
De acordo com Comunicado de imprensaa troca de criptografia foi aberta a todos os clientes após seu lançamento em janeiro de 2014. O programa de conformidade com as sanções entrou em vigor apenas em maio de 2015. No entanto, apenas novos clientes foram submetidos a verificações de conformidade, enquanto era normal para clientes antigos que reivindicavam ser de jurisdição livre de sanção.
Além disso, suas verificações de dados de endereço IP começaram em maio de 2015, mas um bloqueio de endereço IP foi implementado apenas em junho de 2017. E o controle de sanções para usuários localizados na Crimeia, na Ucrânia, foi aplicado a partir de agosto de 2017. A postagem do OFAC ainda dizia,
“A Poloniex realizou diligências adicionais em tais logins, incluindo entrar em contato com o proprietário da conta relevante e fechou certas contas com base nessa diligência. A Poloniex não começou a implementar um bloqueio nesses endereços IP até junho de 2017.”
Notavelmente, a autoridade de execução afirmou que o programa de compliance se fortaleceu depois que a Circle – a emissora de stablecoin do USDC – adquiriu a exchange de criptomoedas. Mas ainda havia um pequeno número de contas pertencentes a usuários na Crimeia. A Circle comprou a exchange em fevereiro de 2018 por US$ 400 milhões. No entanto, foi vendido em outubro de 2019, 18 meses após sua aquisição.
A bolsa foi então renomeada para Polo Digital Assets, apoiada por um grupo de investimento asiático. Após sua revenda, a bolsa de criptomoedas saiu completamente do mercado dos EUA. Além disso, Justin Sun – fundador da Fundação Tron – foi um dos investidores do grupo que adquiriu a Poloniex. O caso apresentado pela OFAC contra a Poloniex dizia,
“entre aproximadamente 28 de julho de 2015 e 2 de setembro de 2019, a Poloniex processou 65.942 transações online relacionadas a ativos digitais com um valor combinado de aproximadamente US$ 15.335.349 para 232 clientes aparentemente localizados em jurisdições sancionadas, predominantemente na Crimeia, mas também em Cuba, Irã, Sudão , e a Síria.”
Não são os únicos problemas legais para a Poloniex nos EUA
A OFAC não é a única autoridade regulatória que tomou medidas contra a troca de criptomoedas. A Poloniex também foi contra a Securities and Exchanges Commission (SEC) dos Estados Unidos. A comissão alegou que a exchange de criptomoedas oferecia a venda de títulos não registrados em sua plataforma.
Isso fez com que a Poloniex pagasse mais de $ 10 milhões em multas à comissão para resolver o caso fora do tribunal. Além disso, foi a Circle que acabou pagando por esse custo legal, somando-se à perda realizada de US$ 156 milhões na bolsa.
